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  hth华体会·体育APP下载法本信息:6-19-10北京市君泽君律师事务所关于深圳市法本信息技术股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的补充法律意见书(四)

  北京市君泽君律师事务所 关于深圳市法本信息技术股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 补充法律意见书(四) 二零二二年七月 地

  附件一(B)发行人作为原告/申请人的涉案金额100万元以上的诉讼、仲裁情况 ............ 58

  除《律师工作报告》、《法律意见书》和《补充法律意见书(一)》的“释义”部分已明确的含义之外,在本补充法律意见书中,除非另有说明外,下列词语具有的含义如下:

  《补充法律意见书(一)》 指 本所于2022年5月19日出具的编号为“君泽君[2022]证券字2022-017-2-1”的《关于深圳市法本信息技术股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的补充法律意见书(一)》

  《补充法律意见书(二)》 指 本所于2022年6月9日出具的编号为“君泽君[2022]证券字2022-017-4-1”的《关于深圳市法本信息技术股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的补充法律意见书(二)》

  《补充法律意见书(三)》 指 本所于2022年6月16日出具的编号为“君泽君[2022]证券字2022-017-7-1”的《关于深圳市法本信息技术股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的补充法律意见书(三)》

  《募集说明书》 指 《深圳市法本信息技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书(上会稿)》

  1 本次发行的原保荐机构为平安证券股份有限公司(以下简称“平安证券”)。2022年6月22日,平安证券收到《深圳证监局关于对平安证券股份有限公司采取暂停保荐机构资格监管措施的决定》(行政监管措施决定书(2022)97号),中国证券监督管理委员会深圳监管局决定:对平安证券采取暂停保荐机构资格3个月的监管措施,暂停期间自2022年6月23日至9月22日。鉴于上述情况,为继续推进本次发行的进程,经协商一致,发行人决定更换本次可转债发行上市的保荐机构为方正证券承销保荐有限责任公司。

  根据《证券法》、《公司法》、《注册管理办法》以及中国证监会与中华人民共和国司法部共同发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等有关规定,北京市君泽君律师事务所(以下简称“本所”)接受深圳市法本信息技术股份有限公司(以下简称“发行人”或“公司”)委托,作为发行人申请向不特定对象发行可转换公司债券(以下简称“本次发行”)的特聘法律顾问,本所于2022年3月28日就本次发行事宜出具了《律师工作报告》及《法律意见书》。

  根据深圳证券交易所上市审核中心于2022年4月18日下发的《深圳证券交易所关于深圳市法本信息技术股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问询函》(审核函〔2022〕020077号)(以下简称“《审核问询函》”)的要求,以及本次发行的申报财务基准日调整至2022年3月31日,本所分别于2022年5月19日、2022年6月9日和2022年6月16日出具了《补充法律意见书(一)》、《补充法律意见书(二)》和《补充法律意见书(三)》。鉴于发行人本次发行变更保荐机构的相关要求,本所律师对补充核查期间内发行人发生或变化的重大事项进行核查,并出具了本补充法律意见书。

  本补充法律意见书系对本所已经为发行人出具的前述《补充法律意见书(三)》、《补充法律意见书(二)》、《补充法律意见书(一)》、《法律意见书》和《律师工作报告》的补充,前述《补充法律意见书(三)》、《补充法律意见书(二)》、《补充法律意见书(一)》、《法律意见书》和《律师工作报告》中与本补充法律意见书不一致的内容以本补充法律意见书为准。本所在《法律意见书》和《律师工作报告》中声明的事项亦适用于本补充法律意见书。如无特别说明,本补充法律意见书中有关用语的含义与《补充法律意见书(一)》、《法律意见书》及《律师工作报告》中相同用语的含义一致。

  基于以上所述,本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神,出具法律意见如下:

  经本所律师核查,截至本补充法律意见书出具日,发行人本次发行的批准与授权仍在有效期内。于补充核查期间内,发行人未就本次发行作出新的批准与授权,亦未对原授权内容作出撤销或变更。

  本所律师认为,发行人本次发行已获得发行人内部的批准及授权,唯待取得深交所审核通过及中国证监会同意注册。

  经本所律师核查,本所律师认为,发行人为依法设立、合法存续并在深交所上市的股份有限公司,具备进行本次发行的主体资格。

  本次发行的性质为发行人向不特定对象发行可转换公司债券。根据《公司法》、《证券法》及《注册管理办法》等法律法规的规定,经对发行人于补充核查期间内的相关变化情况进行核查,本所律师认为,发行人符合《公司法》、《证券法》及《注册管理办法》规定的向不特定对象发行可转换公司债券的实质条件,具体如下:3.1 本次发行符合《公司法》规定的条件

  3.1.1 经本所律师核查,发行人已于第三届董事会第八次会议及2022年第一次临时股东大会审议通过了本次发行的相关议案,并明确了可转换公司债券转换为公司股票的转换办法,符合《公司法》第一百六十一条的规定。

  3.1.2 《募集说明书》载明,本次发行设定转股期限、转股价格及其调整、转股股数的确定方式等条款,债券持有人在条件具备的前提下可以选择是否转换,符合《公司法》第一百六十二条的规定。

  3.2.1 根据发行人提供的相关文件资料,并经本所律师核验,发行人设置了股东大会、董事会、监事会,选举了独立董事、职工监事,聘请了总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会,并制定了《深圳市法本信息技术股份有限公司股东大会议事规则》、《深圳市法本信息技术股份有限公司董事会议事规则》、《深圳市法本信息技术股份有限公司监事会议事规则》、《深圳市法本信息技术股份有限公司独立董事制度》、《深圳市法本信息技术股份有限公司董事会秘书工作细则》、《深圳市法本信息技术股份有限公司总经理工作细则》及各专门委员会工作细则等制度,组织机构健全且运作良好,相关机构和人员能够依法履行职责,符合《证券法》第十五条第一款第(一)项之规定。

  3.2.2 根据《审计报告》及所附财务报表,2019年、2020年及2021年,发行人属于母公

  司所有者的净利润分别为9,595.44万元、12,154.02万元及13,525.32万元,平均可分配利润为11,758.26万元。本次向不特定对象发行可转债按募集资金60,066.16万元计算,参考近期可转换公司债券市场的发行利率水平并经合理估计,发行人最近三年平均可分配利润足以支付可转换公司债券一年的利息,符合《证券法》第十五条第一款第(二)项之规定。

  3.2.3 本次募集资金投资于区域综合交付中心扩建项目、数字化运营综合管理平台升级项目、产业数字化智能平台研发项目和补充流动资金,符合国家产业政策和法律、行政法规的规定。发行人向不特定对象发行可转债募集的资金,将按照《募集说明书》所列资金用途使用;改变资金用途,必须经债券持有人会议作出决议;向不特定对象发行可转债筹集的资金,不用于弥补亏损和非生产性支出,符合《证券法》第十五条第二款之规定。

  3.2.4 根据发行人的书面确认、《审计报告》、中国人民银行征信中心出具的《企业信用报告》以及公开披露的信息,截至本补充法律意见书出具日,发行人未公开发行公司债券,也不存在其他债务违约或者延迟支付本息且仍处于继续状态的情形,不存在《证券法》第十七条规定的不得再次公开发行公司债券的情形。

  3.3.1 经本所律师核查,发行人现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得任职的情况,符合《注册管理办法》第九条第(二)项及第十三条第二款之规定。

  理,具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力,不存在对持续经营有重大不利影响的情形,符合《注册管理办法》第九条第(三)项及第十三条第二款之规定。

  础工作规范,内部控制制度健全且有效执行,财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定,在所有重大方面公允反映了上市公司的财务状况、经营成果和现金流量,发行人最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告,符合《注册管理办法》第九条第(四)项及第十三条第二款之规定。

  3.3.4 根据《审计报告》及所附财务报表,发行人2020年度及2021年度归属于母公司所有者的净利润(以扣除非经常性损益前后孰低者计)分别为 11,133.01万元及11,353.28万元,最近二年盈利,符合《注册管理办法》第九条第(五)项及第十三条第二款之规定。

  3.3.5 根据发行人2022年第一季度报告、《募集说明书》及发行人的书面确认,发行人最近一期末不存在金额较大的财务性投资,符合《注册管理办法》第九条第(六)

  3.3.6 经本所律师核查,截至本补充法律意见书出具日,发行人不存在《注册管理办法》第十条规定的不得向不特定对象发行股票的情形。

  3.3.7 根据《募集说明书》、《募投项目可行性分析报告》、本次发行方案及发行人的书面确认,发行人本次发行可转债的募集资金(扣除发行费用)将投资于区域综合交付中心扩建项目、数字化运营综合管理平台升级项目、产业数字化智能平台研发项目和补充流动资金。截至本补充法律意见书出具日,发行人已就上述募集资金投资项目办理相应的审批或备案手续。本次发行的募集资金使用符合以下规定:

  (4) 募集资金项目实施后,不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易,或者严重影响公司生产经营的独立性。

  3.3.8 根据发行人提供的相关文件资料,并经本所律师核验,发行人设置了股东大会、董事会、监事会,选举了独立董事、职工监事,聘请了总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会,并制定了《深圳市法本信息技术股份有限公司股东大会议事规则》、《深圳市法本信息技术股份有限公司董事会议事规则》、《深圳市法本信息技术股份有限公司监事会议事规则》、《深圳市法本信息技术股份有限公司独立董事制度》、《深圳市法本信息技术股份有限公司董事会秘书工作细则》、《深圳市法本信息技术股份有限公司总经理工作细则》及各专门委员会工作细则等制度,组织机构健全且运作良好,相关机构和人员能够依法履行职责,符合《注册管理办法》第十三条第一款第(一)项之规定。

  3.3.9 根据《募集说明书》、《审计报告》及所附财务报表,2019年度、2020年度及2021年度,发行人归属于母公司所有者的净利润分别为9,595.44万元、12,154.02万元及13,525.32万元,平均可分配利润为11,758.26万元。本次向不特定对象发行可转债按募集资金60,066.16万元计算,参考近期可转换公司债券市场的发行利率水平并经合理估计,公司最近三年平均可分配利润足以支付可转换公司债券一年的利息,符合《注册管理办法》第十三条第一款第(二)项之规定。

  3.3.10 根据《募集说明书》、《审计报告》及所附财务报表,2019年、2020年、2021年

  及2022年1-3月,发行人合并报表的资产负债率分别为37.60%、26.33%、30.85%及35.53%;2019年、2020年、2021年及2022年1-3月,发行人经营活动产生的现金流量净额分别为4,062.49万元、6,669.12万元、-6,374.20万元及-28,400.85万元。2021年和2022年1-3月发行人经营活动产生的现金流量净额为负主要系应收账款的增加导致。发行人业务处于快速发展阶段,随着销售规模的快速增长,应收账款也相应增长,但发行人从客户处收取的现金流存在一定的回款周期,而发行人的负债主要集中在应付职工薪酬和应交税费等付款周期较短的项目,此类现金流支出为发行人的刚性经营支出,从而影响经营活动产生的现金流量净额,因此,发行人具有合理的资产负债结构和正常的现金流量,符合《注册管理办法》第十三条第一款第(三)项之规定。

  3.3.11 根据发行人的书面确认、《审计报告》、中国人民银行征信中心出具的《企业信用报告》以及公开披露的信息,截至本补充法律意见书出具日,发行人未公开发行公司债券,也不存在其他债务违约或者延迟支付本息且仍处于继续状态的情形,不存在《注册管理办法》第十四条规定的不得发行可转债的情形。

  综上所述,本所律师认为,发行人本次发行具备了法律、行政法规和规范性文件所规定的向不特定对象发行可转换公司债券的实质条件。

  的设立过程。本所律师经核查后认为,发行人设立的程序、方式、资格及条件符合当时有效之《公司法》等法律、法规和规范性文件的规定,并办理了工商登记手续,合法、有效。

  根据发行人书面确认并经本所律师核查,于补充核查期间内,发行人在资产、业务、人员、机构、财务等独立性方面未发生实质性变化。本所律师认为,截至本补充法律意见书出具日,发行人的资产、业务、人员、机构、财务独立于其股东及其他关联方;发行人具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。发行人在独立性方面不存在严重缺陷。

  根据中国证券登记结算有限责任公司出具的股东名册,截至2022年7月8日,发行人前十大股东及其持股数量及比例具体如下所示:

  耕读邦现持有深圳市市场监督管理局南山监管局于2022年5月18日核发的《营业执照》,根据该营业执照及耕读邦现行有效的《合伙协议》,并经本所律师查询公示系统,耕读邦的基本信息如下:

  主要经营场所 深圳市南山区西丽街道松坪山社区高新北六道15号昱大顺科技园A座(1号厂房)4层

  经营范围 一般经营项目是:投资咨询(根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的,依法取得相关审批文件后方可经营)。企业管理。

  6.2 根据发行人的书面确认并经本所律师适当核查,于补充核查期间内,发行人的控股股东和实际控制人为严华,未发生变化。

  至本补充法律意见书出具日,除控股股东、实际控制人严华外,发行人不存在其他持股5%以上的股东。

  融资融券信用账户前N名明细数据表》、《证券质押及司法冻结明细表》及发行人的书面确认,并经本所律师适当核查,截至本补充法律意见书出具日,发行人控股股东、实际控制人严华因个人资金需求已质押的发行人股份为42,500,000股,占公司总股本的比例为11.34%,相关质押情况如下所示:

  序号 质押股份数(万股) 质押起始日 质押到期日 质权人 占发行人总股本比例(%) 质押融资资金用途

  根据发行人提供的资料及发行人的书面确认,并经本所律师适当核查,于补充核查期间内,发行人实施了限制性股票激励计划和2021年度权益分派,具体情况如下:2022年5月16日,发行人召开第三届董事会第十一次会议,审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划5折限制性股票部分第一个归属期归属条件成就的议案》。根据该议案,董事会认为公司2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票的第一个归属期归属条件已经成就,本次可归属的第二类限制性股票数量为633,865股(调整后),同意公司为符合条件的76名激励对象办理股票归属相关事宜。

  2022年6月6日,中国证券登记结算有限责任公司向发行人出具了《发行人股本结构表(按股份性质统计)(深市)》,显示发行人于2022年6月2日完成股份登记,发行人的总股本为220,733,031股。

  根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《深圳市法本信息技术股份有限公司2021年年度权益分派实施公告》,“本公司2021年年度权益分派方案

  数,……,同时,以资本公积金向全体股东每10股转增7股。分红前本公司总股本为220,733,031股,分红后总股本增至374,736,587股。本次权益分派股权登记日为:2022年6月16日,除权除息日为:2022年6月17日。本次所送(转)股于2022年6月17日直接记入股东证券账户。”

  截至本补充法律意见书出具日,发行人尚未就前述权益分派导致的注册资本增加事宜办理完成相关工商变更登记手续。

  根据核验的上述事实,于补充核查期间内,除前述事项外,发行人未发生其他增发新股、配股、转增股本、派送红股等导致股本结构变化的情形。

  8.1.1 根据发行人的书面确认,并经本所律师适当核查,发行人目前实际从事的主要业务为软件技术服务外包,于补充核查期间内未发生变更。

  8.1.2 经本所律师核查,截至本补充法律意见书出具日,发行人及其控股子公司所拥有的、开展业务所需要的证书情况如下:

  发行人 高新技术企业证书 GR1 深圳市科技创新委员会、深圳市财政局、国家税局总局深圳市税务局 2020年 12月11日起3年

  发行人 对外贸易经营者备案登记表 05032303 深圳市经济贸易和信息化委员会 2022.2.15

  1 软件产品证书 法本信息大数据采购管理系统V1.0 深圳市软件行业协会 2018/1/30 5年

  信息系统建设和服务能力等级证书(CS2) 中国电子信息行业联合会 2021.7.26 2025.7.25

  本所律师认为,于补充核查期间内,发行人的经营范围和经营方式符合相关法律、行政法规及规范性文件的规定。

  根据发行人的书面确认,并经本所律师适当核查,于补充核查期间内,发行人在中国以外的经营活动未发生重大变化。

  根据发行人的书面确认,并经本所律师核查,于补充核查期间内,发行人的主营业务未发生重大变更。根据《募集说明书》、《审计报告》及发行人2022年第一季

  经本所律师查询国家发改委发布的《产业结构调整指导目录(2019年本)》,发行人从事的业务不属于限制类和淘汰类,发行人现有生产经营范围符合国家产业政策。

  此外,根据发行人的《公司章程》、《审计报告》、工商局备案登记的相关资料、发行人订立的有关合同、股东大会、董事会、监事会的有关材料并经本所律师核查,发行人目前不存在影响其持续经营的法律障碍。

  根据国家财政部颁布的《企业会计准则第36号-关联方披露》、中国证监会颁布的《上市公司信息披露管理办法》和深交所颁布的《上市规则》等有关规定、《审计报告》及发行人的书面确认,并经本所律师适当核查,发行人报告期内的关联方主要如下:

  经本所律师核查,截至本补充法律意见书出具日,除发行人的控股股东严华外,不存在其他持有发行人5%以上股份的股东。

  9.1.3 控股股东和实际控制人及其关系密切的家庭成员所控制的或有重大影响的其他企业(除发行人及其控股公司、参股公司外)

  木加林现持有深圳市龙岗区市监局于2019年1月29日核发的《营业执照》,根据该营业执照及木加林现行有效的《合伙协议》,并经本所律师查询公示系统,木加林的基本信息如下:

  经营范围 股权投资;投资咨询(根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的,依法取得相关审批文件后方可经营)。

  嘉嘉通现持有深圳市龙岗区市监局于2017年8月30日核发的《营业执照》,根据该营业执照及嘉嘉通现行有效的《合伙协议》,并经本所律师查询公示系统,嘉嘉通的基本信息如下:

  经营范围 股权投资、投资咨询(根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的,依法取得相关审批文件后方可经营)。

  深圳法本电子现持有深圳市市监局于2022年1月12日核发的《营业执照》,根据该营业执照及其现行有效的公司章程,并经本所律师查询公示系统,深圳法本电子的基本信息如下:

  住 所 深圳市南山区粤海街道滨海社区高新南十道81、83、85号深圳市软件产业基地1栋A1902

  董事、监事及高级管理人员 董事:严华(董事长)、胡晓峰、程华刚、杨延帆、周玉华;监事:钟思深、李伊健、李彩源; 总经理:熊辉

  上海法本电子现持有上海市嘉定区市场监督管理局于2022年6月27日核发的《营业执照》,根据该营业执照及其现行有效的公司章程,并经本所律师查询公示系统,上海法本电子的基本信息如下:

  经营范围 一般项目:技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;电子元器件批发;电子元器件零售;电子专用材料销售;电子产品销售;电子元器件与机电组件设备销售;电子测量仪器销售。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)

  根据上海法本电子现行有效的公司章程,截至本补充法律意见书出具日,上海法本电子的股权结构如下:

  深圳之诺微现持有深圳市市监局于2021年7月9日核发的《营业执照》,根据该营业执照及其现行有效的公司章程,并经本所律师查询公示系统,深圳之诺微的基

  经营范围 集成电路的研发、设计、技术转让、技术服务、销售;集成电路及半导体元器件材料的销售。电子元器件批发;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;电子产品销售;标准化服务。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)

  董事、监事及高级管理人员 董事:严华(董事长)、胡晓峰、程华刚; 监事:杨昆; 总经理:熊辉

  珠海赫拉克电子现持有横琴粤澳深度合作区商事服务局于2022年4月28日核发的《营业执照》,根据该营业执照及其现行有效的公司章程,并经本所律师查询公示系统,珠海赫拉克电子的基本信息如下:

  经营范围 集成电路芯片设计及服务;集成电路设计;集成电路销售; 集成电路芯片及产品销售;半导体分立器件销售;电子元器件批发;电子元器件零售;电子专用材料销售;电子产品销售;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;专业设计服务;货物进出口;技术进出口。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)

  董事、监事及高级管理人员 董事:严华(董事长)、胡晓峰、程华刚; 监事:钟思深; 经理:黄智敏

  根据珠海赫拉克电子现行有效的公司章程,截至本补充法律意见书出具日,珠海赫拉克电子的股权结构如下:

  香港法本电子(英文名:FARBEN ELECTRONIC TECHNOLOGY (HONGKONG)Co., Limited)系深圳法本电子在香港投资设立的企业,根据该公司的注册证书、公司章程及2021年周年申报表,香港法本电子的基本信息如下:

  圣路明科技(英文名:SHEN ZHEN SINOLUMIA TECHNOLOGY CO., LIMITED)系香港法本电子在香港收购的企业,根据该公司的商业登记证、公司章程及 2021年周年申报表,圣路明科技的基本信息如下:

  金之鑫现持有深圳市市场监督管理局福田监管局于2020年12月31日核发的《营业执照》,根据该营业执照及其现行有效的《合伙协议》,并经本所律师查询公示系统,金之鑫的基本信息如下:

  人合企业管理现持有深圳市市监局于2021年1月20日核发的《营业执照》,根据该营业执照及其现行有效的《合伙协议》,并经本所律师查询公示系统,人合企业管理的基本信息如下:

  根据人合企业管理现行有效的《合伙协议》,截至本补充法律意见书出具日,人合企业管理的出资情况如下:

  董事长兼总经理严华在香港投资设立的电子元器件贸易企业,根据该公司注册证书、公司章程及2020年周年申报表,研达科技的基本信息如下:

  经研达科技及实际控制人书面确认,该公司自2019年5月起已不再实际开展具体业务,目前正在办理注销程序。

  截至本补充法律意见书出具日,发行人拥有 2家境内子公司上海法本信息及法本通信,拥有 1家香港全资控股子公司香港法本信息,并通过香港法本信息持有德国法本信息100%的股权。除上述公司外,发行人不存在其他控股或参股企业。发行人所控制的子公司基本情况如下:

  上海法本信息现持有上海市长宁区市场监督管理局于2021年6月29日核发的《营业执照》,根据该营业执照及其现行有效的公司章程,并经本所律师查询公示系统,上海法本信息的基本信息如下:

  经营范围 许可项目:第一类增值电信业务;第二类增值电信业务;技术进出口。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)一般项目:技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)

  法本通信现持有深圳市市监局于2021年8月18日核发的《营业执照》,根据该营业执照及其最新有效的公司章程,并经本所律师查询公示系统,法本通信的基本信息如下:

  经营范围2 一般经营项目是:经营电子商务(涉及前置性行政许可的,须取得前置性行政许可文件后方可经营);计算机软硬件、通信设备、外围设备的技术开发、技术咨询、销售; 经济信息咨询(不含限制项目); 动漫、游戏软件产品的开发;数据库管理;数据库服务;通信设备的销售;货物及技术进出口业务;信息传输、软件和信息技术服务业; 计算机软件、信息系统软件的开发、销售;信息系统设计、集成、运行维护;商务信息咨询;企业形象策划;文化活动策划;礼仪策划; 市场营销策划;会议展览策划;从事广告业务。(涉及前置性行政许可的,须取得前置性行政许可文件后方可经营);劳务服务(不含劳务派遣)。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动);企业管理咨询;市场调查(不含涉外调查);信息咨询服务(不含许可类信息咨询服务);接受金融机构委托从事信息技术和流程外包服务(不含金融信息服务);数据处理服务。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动),许可经营项目是:经营电信业务;第二类增值电信业务;互联网增值业务;人力资源服务。劳务派遣服务;人力资源服务(不含职业中介活动、劳务派遣服务)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)

  香港法本信息系发行人在香港投资设立的企业,根据该公司的注册证书、公司章程及2020年周年申报表,截至本补充法律意见书出具日,香港法本信息的基本情况如下:

  2法本通信已就经营范围变更事宜向深圳市市监局提交申请资料,截至本补充法律意见书出具日尚未办理完成。

  德国法本信息系香港法本信息在德国投资设立的企业,根据该公司的《商业登记证》,截至本补充法律意见书出具日,德国法本信息的基本情况如下:

  业务范围 电脑软件和硬件的销售,编程,互联网软件开发,技术咨询,技术服务,技术转让,嵌入式硬件和软件以及生态系统的研发,系统集成,技术进出口

  (2) 发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员关系密切的家庭成员

  发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员关系密切的家庭成员包括其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、已满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。

  9.1.6 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其关系密切的家庭成员控制或有重大影响的企业(除发行人及其控股公司、参股公司外)

  发行人的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及其关系密切的家庭成员控制或有重大影响的企业均为发行人的关联方。根据发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的书面确认并经本所律师核查,除本补充法律意见书 “9.1.3控股股东和实际控制人及其关系密切的家庭成员所控制的或有重大影响的其他企业(除发行人及其控股公司、参股公司外)”已披露的情况外,截至本补充法律意见书出具日,发行人的其他董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员控制或产生重大影响的主要企业如下:

  上海阆晨建筑工程设计咨询事务所 发行人董事李冬祥之妻赵颖玉控制的企业 赵颖玉持股100% 赵颖玉担任总经理

  上海南洽帕瓦商贸有限责任公司(曾用名:南恰帕瓦商贸有限责任公司) 赵颖玉持股50% 赵颖玉担任执行董事兼经理

  宁波猛麟投资合伙企业(有限合伙) 发行人独立董事胡振超控制的企业 胡振超持有60%合伙份额 胡振超担任执行事务合伙人

  深圳市科陆电子科技股份有限公司 发行人独立董事黄幼平担任董事、董事会秘书的企业 小于5% 黄幼平担任董事、董事会秘书

  深圳市研成工业技术有限公司 发行人副总经理宋燕之夫肖秋贵控制的企业 肖秋贵持股100% 肖秋贵担任执行董事兼总经理

  深圳市智测信息技术有限公司 深圳市研成工业技术有限公司持股99% 肖秋贵担任执行董事兼总经理

  过去十二个月内,曾经直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人、曾经担任发行人董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员视同为发行人的关联自然人。过去十二个月内曾经直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人及曾经担任发行人董事、监事、高级管理人员的名单如下:

  方。根据前述关联自然人填写的调查情况表并经本所律师核查,截至本补充法律意见书出具日,视同发行人关联方的关联自然人曾控制或产生重大影响的企业情况如下:

  深圳市永兴荣科技有限公司 过去十二个月内曾直接持有发行人5%以上股份的自然人夏海燕控制的企业 夏海燕持股99% 夏海燕担任总经理、执行董事

  芯缘益华智能科技(深圳)合伙企业(有限合伙) 夏海燕持有99%的合伙份额 夏海燕担任执行事务合伙人

  深圳三达德科技有限公司 过去十二个月内曾直接持有发行人5%以上股份的自然人夏海燕担任高级管理人员的企业 / 夏海燕担任总经理

  深圳市艾尔嘉斯科技有限公司 过去十二个月内曾担任发行人董事黄照程之妻郭丹丹控制的企业 郭丹丹持股100% 郭丹丹担任执行董事兼总经理

  柳州市城中区龙港工程咨询中心(曾用名:柳州市鱼峰区龙港广告装饰设计院、柳州市龙港广告装饰设计院) 过去十二个月内曾担任发行人董事黄照程之兄黄照慧控制的企业 黄照慧持股100% 黄照慧系唯一经营者

  广西国师招标有限公司 过去十二个月内曾担任发行人董事黄照程之姐黄雪姣控制的企业 黄雪姣51%、黄照慧持股29%、黄照程之嫂郑莉莉持股20% 黄雪姣担任执行董事兼总经理

  柳州市中建工程设计有限公司 过去十二个月内曾担任发行人董事黄照程之嫂郑莉莉控制的企业 郑莉莉持股100% 郑莉莉担任执行董事兼总经理

  惠州市耀鑫物流有限公司 过去十二个月内曾担任发行人董事黄照程之姐夫石耀青控制的企业 石耀青持股100% 石耀青担任执行董事兼总经理

  根据发行人提供的资料和公开披露的文件,发行人董事、监事和高级管理人员签署的调查表,并经本所律师核查,发行人报告期内曾存在关联关系的主要关联方情况如下所示3:

  14 深圳市坝上智能科技合伙企业(有限合伙) 十二个月内曾经直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人控制的夏海燕曾控制的企业,已于2022年2月11日注销

  15 嘉兴海通旭初股权投资基金合伙企业(有限合伙) 报告期内曾间接控制发行人5%以上股份的股东海通证券股份有限公司的一致行动人

  16 海通创新证券投资有限公司 报告期内曾间接控制发行人5%以上股份的股东海通证券股份有限公司的一致行动人

  17 深圳市展腾管理咨询有限公司 发行人实际控制人严华及其配偶陈文慧曾经共同控制的企业,已于2019年3月15日注销

  18 深圳市朗腾企业管理咨询有限公司 发行人实际控制人严华及其配偶陈文慧曾经共同控制的企业,已于2019年3月20日注销

  3 针对报告期内曾存在关联关系的关联自然人,本补充法律意见书仅披露其在发行人任职期间控制或有重大影响的企业及兼任董事、高级管理人员或执行事务合伙人的企业,对其离任十二个月内其本人视同发行人关联方期间新产生的控制或有重大影响的企业及兼任董事、高级管理人员或执行事务合伙人的企业,根据重要性原则考虑不予一一披露。

  19 深圳市鼎点投资合伙企业(有限合伙) 发行人董事长兼总经理严华曾经控股的企业,已于2019年10月24日注销

  20 深圳市曾点信息技术培训有限公司 发行人董事长兼总经理严华曾经控股的企业,已于2019年10月11日注销

  21 深圳市莱比特电子有限公司 发行人副总经理宋燕曾经控制的企业,已于2019年5月22日注销

  22 深圳市众益静电技术发展有限公司 发行人副总经理宋燕之夫肖秋贵控制、且担任执行董事兼总经理的企业,已于2022年2月17日注销

  23 NEGENT INFORMATION LIMITED(香港聚索信息技术有限公司) 发行人曾经的主要股东夏海燕曾经控制并担任董事的企业,夏海燕已于 2020 年 4 月转出并辞任董事

  24 GALAXIA ( HK )LIMITED ; NEGENT INFORMATION LIMITED(天域蓝海(香港)有限公司) 发行人曾经的主要股东夏海燕配偶盖凯军曾经控制并担任董事的企业,其已于2020 年 4 月转出并辞任董事

  25 深圳市上品餐饮管理有限公司 过去十二个月内曾担任发行人的董事唐凯曾经控制并担任执行董事兼总经理的企业,已于2020年6月18日注销

  30 四川西部南山实业有限公司 报告期内曾担任发行人的独立董事曾小明担任执行董事兼总经理的企业

  32 成都中德颐年置业有限公司 报告期内曾担任发行人的独立董事曾小明曾担任董事的企业,其已于2020年12月30日离任

  33 深圳鑫盛泰投资发展有限公司 报告期内曾担任发行人的独立董事曾小明控制且担任董事长兼总经理的企业

  35 四川省华阳银生房地产开发有限责任公司 报告期内曾担任发行人的独立董事曾小明担任董事长、总经理的企业

  37 深圳市顶宜服饰有限公司 报告期内内曾担任发行人监事潘明曾担任执行董事兼总经理的企业,其已于2021年6月18日离任

  40 深圳市尼兴时装有限公司 报告期内曾担任发行人监事潘明曾担任执行董事的企 业,已于2020年4月1日转让股权后退出

  41 深圳市醒味堂饮食文化有限公司 报告期内曾担任发行人的独立董事汤彩霞父亲汤坤岗控制的企业,该公司已于2021年1月6日注销

  42 上海猛麟投资管理事务所(有限合伙) 独立董事胡振超担任执行事务合伙人的企业,已经于2021年4月9日注销

  根据发行人提供的资料及发行人的书面确认,并经本所律师适当核查,于补充核查期间内,发行人与关联方发生的重大关联交易系关联方为发行人的借款提供担保,具体情况如下:

  经本所律师核查,发行人已召开董事会和股东大会审议通过了发行人的上述重大关联交易事项,确认发行人与关联方之间发生的重大关联交易价格公允、公正、公平、合理,不存在损害发行人及中小股东利益的情形。关联董事、股东回避表决。发行人独立董事就上述关联交易发表了独立意见。

  根据发行人的书面确认并经本所律师核查,发行人上述关联交易的价格公允,不存在损害发行人及其他股东利益的情形。

  经本所律师核查,截至本补充法律意见书出具日,发行人《公司章程》、《深圳市符合现法本信息技术股份有限公司股东大会议事规则》、《深圳市法本信息技术股份有限公司董事会议事规则》、《深圳市法本信息技术股份有限公司关联交易管理制度》及《深圳市法本信息技术股份有限公司独立董事制度》等内部制度中关于关联交易公允决策的程序未发生变化,且该等规定行法律、行政法规和规范性文件的规定。

  经本所律师核查,发行人控股股东、实际控制人严华已向发行人出具了减少及规范关联交易的承诺。截至本补充法律意见书出具日,上述承诺持续有效,承诺人严格履行承诺。

  经本所律师核查,截至本补充法律意见书出具日,公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争。

  经本所律师核查,发行人控股股东、实际控制人已向发行人出具了避免同业竞争的承诺。截至本补充法律意见书出具日,上述承诺持续有效,承诺人严格履行承诺。

  9.7 经审阅《募集说明书》等文件,本所律师认为,发行人已对本次发行所涉及的关联交易和解决同业竞争的承诺和措施进行了充分披露,没有重大遗漏或重大隐瞒。

  根据发行人的书面确认并经本所律师核查,截至本补充法律意见书出具日,发行人及其分子公司未拥有任何土地或土地使用权。

  10.2.1 根据发行人的书面确认并经本所律师核查,截至本补充法律意见书出具日,发行人及其分子公司未拥有任何房屋所有权。

  10.2.2 发行人主要经营场所均为租赁而来,于补充核查期间内,发行人新增租赁或到期后续租3处租赁面积在200平方米以上的房屋,具体租赁情况如下:

  10.2.3 于补充核查期间内,发行人提前终止的租赁面积在 200平方米以上的房屋租赁情况如下:

  1 深圳富创物业管理 深圳市南山区科苑路昱大顺科技园(原天元综合楼)A座第4 295.35 2020.5.11- 双方协商,自愿提前终止租赁合同

  2 深圳市南山区科苑路昱大顺科技园(原天元综合楼)A座第3层304号单元 364.05 2021.6.19-2022.7.31 双方协商,自愿提前终止租赁合同

  根据发行人现持有的专利证书、发行人提供的《最高额质押合同》等资料和发行人的书面确认,并经本所律师登录中国及多国专利审查信息查询系统()查询,于补充核查期间内,发行人存在新增专利质押的情况,具体如下所示:

  根据发行人提供的商标注册证以及发行人的书面确认,并经本所律师登录国家知识产权局商标局中国商标网()查询,于补充核查期间内,发行人拥有的注册商标未发生变化。

  根据发行人提供的书面资料,并经本所律师核查,于补充核查期间内,发行人新取得20项软件著作权,具体如下:

  根据发行人的书面确认,并经本所律师核查,上述计算机软件著作权均系发行人自行申请取得。截至本补充法律意见书出具日,发行人持有的计算机软件著作权不存在任何质押、冻结等限制。

  根据发行人提供的作品登记证书及发行人的书面确认,并经本所律师核查,截至本补充法律意见书出具日,发行人拥有的作品著作权未发生变化。

  根据发行人提供的书面资料并经本所律师核查,于补充核查期间内,发行人拥有的域名情况未发生变化。

  根据发行人的书面确认,并经本所律师核查,于补充核查期间内,发行人新增2家境内分公司,具体情况如下所示:

  武汉分公司现持有武汉市市场监督管理局于2022年5月30日核发的《营业执照》,根据该营业执照及经本所律师查询公示系统,武汉分公司的基本信息如下:

  营业场所 武汉东湖新技术开发区关东街道新竹路20号保利·时代K19地块六区18栋/单元22层(1-5)办公号

  经营范围 一般项目:网络技术服务;大数据服务;软件开发;软件外包服务; 信息技术咨询服务;网络与信息安全软件开发;信息系统集成服务; 物联网技术服务;计算机系统服务;工业互联网数据服务(除许可业务外,可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目)

  海口分公司现持有海南省市场监督管理局于2022年7月5日核发的《营业执照》,根据该营业执照及经本所律师查询公示系统,海口分公司的基本信息如下:

  经营范围 一般项目:信息技术咨询服务;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;信息系统集成服务;网络技术服务; 软件外包服务;网络与信息安全软件开发;计算机系统服务;工业互联网数据服务;数字文化创意软件开发;数字内容制作服务(不含出版发行);软件开发;数据处理服务;企业管理;翻译服务;企业管理咨询;市场调查(不含涉外调查);信息咨询服务(不含许可类信息咨询服务);接受金融机构委托从事信息技术和流程外包服务(不含金融信息服务)(除许可业务外,可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目)

  综上所述,根据发行人的书面确认并经本所律师的适当核查,截至本补充法律意见书出具日,发行人上述主要财产及财产性权利的所有权和使用权均通过合法途径取得,不存在任何产权纠纷;发行人已取得上述主要财产的权属证书或证明,并合法拥有该等财产的所有权或使用权。除本补充法律意见书已经披露的专利质押情况外,不存在其他对外担保或权利受到限制的情况。

  根据发行人提供的资料和发行人的书面确认,并经本所律师适当核查,于补充核查期间内,发行人新增的预计金额在300万元以上或金额未达到300万元但是对公司生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的采购合同,具体如下所示:

  1 房屋租赁合同 搜候(上海)投资有限公司 房屋租赁(上海市长宁区金钟路 968 号天会商务广场3号楼1002、1003、1005室) 2022.7.9-2025.7.8

  2 房屋租赁合同 搜候(上海)投资有限公司 房屋租赁 (上海市长宁区金钟路 968 号天会商务广场3号楼1006、1007) 2022.7.9-2025.7.8

  根据发行人的书面确认,并经本所律师适当核查,于补充核查期间内,发行人不存在新增的预计金额在2,500万元以上或金额不足2,500万元但是对发行人生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的销售合同。

  根据发行人提供的资料,并经本所律师适当核查,于补充核查期间内,发行人及其子公司新增的正在履行的综合授信合同如下:

  深圳市高新投小额有限公司 法本信息 X202200181 3,000 2022.5-2023.5 1.严华、陈文慧保证担保;2.深圳市高新投融资担保有限公司保证担保; 3.法本信息专利质押担保

  根据发行人提供的资料,并经本所律师适当核查,于补充核查期间内,发行人新增的借款金额超过800万元且正在履行的借款合同如下所示:

  深圳市高新投小额有限公司 借X202200181 3,000 2022.6.6-2023.5 4.96% 1.严华、陈文慧保证担保;2.深圳市高新投融资担保有限公司保证担保; 3.法本信息专利质押担保

  根据发行人提供的资料,并经本所律师适当核查,于补充核查期间内,发行人新增且正在履行的担保合同如下所示:

  深圳市高新投小额有限公司 质X202200181 3,000 2022.5-2023.5 发行人以其拥有的发明专利“一种大数据的医疗信息展示系统及其展示方法”(专利号:ZL2.1的)和外观设计专利“带信息数据展示系统图形用户界面的电脑”(专利号:ZL0.2)为该笔融资提供质押担保。

  根据发行人的书面确认,并经本所律师核查,于补充核查期间内,发行人不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债。

  根据《审计报告》、发行人披露的定期报告、临时报告及其他信息披露文件,并经本所律师核查,报告期内除本补充法律意见书“九.关联交易及同业竞争”所述的关联交易外,发行人与其关联方之间不存在其他未披露重大债权债务关系及相互担保的情况。

  根据《审计报告》、发行人披露的定期报告、临时报告及其他信息披露文件,并经本所律师核查,除本补充法律意见书 “九.关联交易及同业竞争”所述的关联交易外,发行人其他应收款、其他应付款均为正常经营所产生,不存在对发行人正常经营造成重大不利影响的潜在偿债风险。

  12.1 根据发行人的书面确认,并经本所律师核查,于补充核查期间内,除本补充法律意见书于“七、发行人的股本及演变”章节披露的股本变更情形外,发行人未发生重大资产重组、合并、分立、其他增资扩股、减少注册资本、收购或出售资产等重大资产变化及收购兼并行为。

  12.2 根据发行人的书面确认,于补充核查期间内,发行人未就资产置换、资产剥离、资产出售或收购等计划或就该等事项与其他方达成任何协议或合同。

  14.1 本所律师经核查认为,发行人具有健全的组织机构,符合《公司法》等法律、行政法规及规范性文件的规定。于补充核查期间内,发行人的组织机构未发生变化。

  14.2 本所律师经核查认为,发行人具有健全的股东大会、董事会、监事会议事规则,其内容符合相关法律、行政法规和规范性文件的规定。于补充核查期间内,发行人的股东大会、董事会及监事会议事规则未发生变化。

  14.3 于补充核查期间内,发行人未召开股东大会、董事会和监事会会议,亦未召开任何董事会专门委员会会议。

  15.1 根据发行人的书面确认,并经本所律师适当核查,于补充核查期间内,发行人的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未发生变化。

  15.2 根据发行人的书面确认,并经本所律师适当核查,于补充核查期间内,发行人的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未发生不符合《公司法》规定的任职资格的情形。

  15.3 根据发行人的书面确认,并经本所律师适当核查,于补充核查期间内,发行人独立董事的职权范围符合法律、行政法规、中国证监会及深交所的规定及《公司章程》规定的情形。

  根据发行人的书面确认并经本所律师核查,发行人依法取得了深圳市市监局核发的统一社会信用代码为13J的《营业执照》。

  息依法取得上海市长宁区市场监督管理局核发的统一社会信用代码为91310105MA1FWQN476的《营业执照》。

  根据发行人的书面确认并经本所律师核查,发行人的境内控股子公司法本通信依法取得深圳市市监局核发的统一社会信用代码为91440300MA5FKUXQ34的《营业执照》。

  发行人及其控股子公司报告期内执行的主要税种及其税率详见《律师工作报告》和《补充法律意见书(一)》之“16.2 执行的主要税种及其税率”章节所述。

  发行人及其控股子公司享有的税收优惠详见《律师工作报告》及《补充法律意见书(一)》之“16.3 发行人报告期内享有的税收优惠”章节所述。

  根据发行人提供的材料,本所律师对发行人及其控股子公司在报告期内的依法纳税情况进行核查,并在《律师工作报告》及《补充法律意见书(一)》 之“16.4 发行人报告期内依法纳税情况”章节予以披露。于补充核查期间内,除发行人上海分公司及其子公司上海法本信息基于疫情原因尚未取得相关主管机关出具的核查期限覆盖报告期的无违法违规证明函件外,发行人部分分公司新取得无违法违规证明函件的情况如下所示:

  根据广州分公司于2022年7月13日在“信用广东”网自主打印的企业信用报告(无违法违规证明版)(查询编号为:RPT64),“经核查,2019-

  违章行为记录;经核查,2019-05-14至2022-05-14期间,该纳税人无欠缴税费记录”。

  根据珠海分公司于2022年7月13日在“信用广东”网自主打印的企业信用报告(无违法违规证明版)(查询编号为:RPT05),“经核查,2019-

  05-14至2022-05-14期间,未发现该纳税人有税务(含社保缴纳)领域的税收违法违章行为记录;经核查2019-05-14至2022-05-14期间,该纳税人无欠缴税费记录”。

  根据国家税务总局北京市海淀区税务局第一税务所于2022年4月27日出具的《涉税信息查询结果告知书》,显示北京分公司自2022年1月1日至2022年3月31日期间未接受过行政处罚。

  根据国家税务总局杭州市余杭区税务局于2022年7月12日出具的《涉税违法行为审核证明》,显示杭州分公司于2019年3月20日至2022年6月30日期间无被税务机关查处的重大税收违法行为。

  根据国家税务总局西安高新技术产业开发区税务局于2022年5月17日出具的《涉税信息查询结果告知书》,经过金三系统查询,显示西安分公司2022年1月1日至2022年3月31日无违法违规行为。

  根据国家税务总局成都高新技术产业开发区税务局于2022年5月18日出具的《涉税信息查询结果告知书》,显示暂未发现成都分公司在2022年1月1日至2022年3月31日期间的税收违法违规事项。

  市生态环境局、北京市生态环境局、上海市生态环境局、南京市生态环境局、杭州市生态环境局、广州市生态环境局、成都市生态环境局、珠海市生态环境局、西安市生态环境局官方网站进行查询,于补充核查期间内,发行人及其分子公司不存在因违反环境保护方面的法律、行政法规、规章和规范性文件而被处罚的情形。

  根据相关主管部门出具的证明及发行人提供的书面确认,并经本所律师核查,于补充核查期间内,发行人及其分子公司不存在因违反产品或服务质量等相关法律、法规及规章的行为被行政处罚的情况。

  经本所律师适当核查,于补充核查期间内,本所律师在《律师工作报告》正文“十八.发行人募集资金的运用”之“18.1本次发行募集资金的运用”章节中所披露的相关事项未发生变化。

  根据《深圳市法本信息技术股份有限公司前次募集资金使用情况报告》、《前次募集资金使用情况鉴证报告》,截至2022年3月31日,因发行人募集资金项目尚未完成,首次公开发行股票所募集资金实际投入金额为38,141.90万元,发行人前次募集资金实际投资项目未发生变更。

  除上述外,截至本补充法律意见书出具日,本所律师在《律师工作报告》正文“十八.发行人募集资金的运用”之“18.2 前次募集资金的使用情况”中所披露的其他事项未发生变化。

  经发行人确认,并经本所律师核查,截至本补充法律意见书出具日,发行人的业务发展目标未发生变化。

  根据发行人提供的仲裁申请书、立案通知书等材料及发行人的书面确认,并经本所律师适当核查,截至2022年7月15日,发行人及其分子公司作为被申请人尚未了结的仲裁主要系与离职员工的劳动人事争议仲裁,具体情况详见附件一(A)。截至2022年7月15日,不存在发行人及其分子公司作为被告的未决诉讼案件。

  经核算,发行人作为被申请人的未决仲裁案件合计涉案金额约为 80.77万元,占2021年度净利润(13,525.32万元)的比例较低。经本所律师核查,上述未决仲裁对发行人的财务状况、盈利能力及持续经营能力不存在重大影响。

  根据发行人提供的民事起诉状、立案通知书等材料及发行人的书面确认,并经本所律师适当核查,截至2022年7月15日,发行人作为原告/申请人尚未了结的涉案金额在100万元以上的诉讼、仲裁情况详见附件一(B)。

  2021 年12月30日,国家外汇管理局深圳市分局向发行人出具“深外管检[2021]51号”《行政处罚决定书》,发行人在境外设立子公司香港法本信息,因未在规定时间内办理2019年度及2020 年度的直接投资存量权益登记手续,违反《国家外汇管理局关于进一步简化和改进直接投资外汇管理政策的通知》(汇发〔2015〕13号)第二条第三项的相关规定,属违反外汇登记管理规定行为。国家外汇管理局深圳市分局依据《中华人民共和国外汇管理条例》(中华人民共和国国务院令第532号)第四十八条规定,按较轻情节,责令公司改正,给予警告,处罚款30,000.00元人民币。

  根据国家外汇管理局深圳市分局于2022年6月21日出具的《关于为深圳市法本信息技术股份有限公司出具相关情况说明的函》,“你公司成立于2006年11月8日,2019年7月5日投资境外企业法本信息技术(香港)有限公司,未在规定时间内办理2019年、2020年两个年度的直接投资存量权益登记手续,属于违反外汇登记管理规定的程序性违规行为,不构成重大外汇违法违规。2021年12月30日,我局依据《外汇管理条例》(国务院令第532号)第四十八条规定,责令你公司改正,给予警告,处罚款3万元人民币。目前已全额缴纳罚款结案。”

  根据发行人提供的资料,并经本所律师适当核查,于补充核查期间内,发行人及其分子公司不存在重大行政处罚案件。

  20.2 根据发行人及持有其5%以上股份的股东书面确认,并经本所律师适当查询中国裁判文书网、中国执行信息公开网、信用中国网、公示系统及其他公共信息网站(受限于中国境内尚未建立全国统一的诉讼、仲裁、行政处罚相关信息查询系统),截至2022年7月15日,发行人的主要股东在中国境内不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及重大行政处罚案件。

  20.3 根据发行人现任董事、监事及高级管理人员的确认,并经本所律师适当查询中国裁判文书网、中国执行信息公开网、信用中国网、公示系统及其他公共信息网站(受限于中国境内尚未建立全国统一的诉讼、仲裁、行政处罚相关信息查询系统),截至2022年7月15日,发行人现任董事、监事及高级管理人员在中国境内不存在

  21.1 本所律师作为发行人本次发行的特聘专项法律顾问,协助保荐机构等中介机构一起处理发行人在编制申报文件中所涉及的法律问题,并未参与编制《募集说明书》。

  21.2 关于本次发行的《募集说明书》定稿后,本所律师仔细审阅了该《募集说明书》,特别对《募集说明书》中所引用的本所为本次发行所出具的《律师工作报告》、《法律意见书》和本补充法律意见书的相关内容作了合理核验。本所律师确认发行人本次发行的《募集说明书》不致因引述上述内容出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏引致的法律风险。

  综上所述,本所律师认为:发行人已就本次发行获得现阶段必要的批准和授权,具备本次发行的主体资格;本次发行符合《公司法》、《证券法》、《注册管理办法》等法律、法规规定的实质性条件;发行人《募集说明书》不致因引用《律师工作报告》、《法律意见书》和本补充法律意见书的内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。发行人本次发行尚需经深交所审核并报中国证监会履行发行注册程序。

  1 李鲜 发行人 2021年12月24日,李鲜因劳动合同解除事宜向北京市海淀区劳动人事争议仲裁委员会申请仲裁,要求发行人支付2021年9月至11月的工资差额。 1.74 京海劳人仲字[2022]第5610号 截至本补充法律意见书出具日,该案件尚未作出裁决。

  2 叶轮 发行人 2022年3月2日,叶轮因工资支付及解除劳动合同事宜申请仲裁,要求发行人支付拖欠工资、经济赔偿及及年终奖。 4.30 长劳人仲裁字[2022]第4347号 截至本补充法律意见书出具日,该案件尚未作出裁决。

  3 于智博 发行人 2022年3月15日,于智博因工资支付及解除劳动合同事宜向哈尔滨市劳动人事争议仲裁委员会申请仲裁,要求发行人支付加班费及解除劳动合同的经济赔偿金。 3.89 哈劳人仲字[2022] 第627号 截至本补充法律意见书出具日,该案件尚未作出裁决。

  4 张亚儒 发行人 2022年4月15日,张亚儒因工资及年终奖支付事宜向广州市劳动人事争议仲裁委员会申请仲裁,要求发行人支付停工留薪期间的工资和2021年度年终奖。 3.93 穗劳人仲案[2022]8297号 截至本补充法律意见书出具日,该案件尚未作出裁决。

  5 刘晟 发行人、北京分公司 2022年5月6日,刘晟因劳动合同解除事宜向北京市海淀区劳动人事争议仲裁委员会申请仲裁,要求发行人及北京分公司支付解除劳动合同的经济赔偿金。 1.40 京海劳人仲字[2022]第12077号 截至本补充法律意见书出具日,该案件尚未作出裁决。

  6 吴明凯 广州分公司 2022年6月9日,吴明凯因劳动合同解除事宜向广州市天河区劳动人事争议仲裁委员会申请仲裁,要求广州分公司支付解除劳动合同的经济补偿金。 3.00 穗天劳人仲案[2022]5934号 截至本补充法律意见书出具日,该案件尚未开庭审理。

  7 张鑫 发行人 2022年6月13日,张鑫因工资支付及劳动合同解除事宜向北京市海淀区劳动人事争议仲裁委员会申请仲裁,要求发行人支 付工资、解除劳动合同的经济赔偿金及经济补偿金。 4.75 京海劳人仲字[2022]第13734号 截至本补充法律意见书出具日,该案件尚未开庭 审理。

  8 孙义山 上海分公司 2022年6月14日,孙义山因劳动合同解除事宜向上海市长宁区劳动人事争议仲裁委员会申请仲裁,要求上海分公司支付解除劳动合同的经济赔偿金。 10.00 长劳人仲(2022)办字第574号 截至本补充法律意见书出具日,该案件尚未开庭审理。

  9 吴鑫 发行人 2022年6月14日,吴鑫因工资支付及劳动合同解除事宜向广州市劳动人事争议仲裁委员会申请仲裁,要求发行人支付工资、项目提成、解除劳动合同的经济补偿金。 34.42 穗劳人仲案[2022]10163号 截至本补充法律意见书出具日,该案件尚未开庭审理。

  10 余石凤 广州分公司 2022年6月15日,余石凤因劳动合同解除事宜向广州市天河区劳动人事争议仲裁委员会申请仲裁,要求广州分公司支付解除劳动合同的经济补偿金。 1.34 穗天劳人仲案[2022]5852号 截至本补充法律意见书出具日,该案件尚未开庭审理。

  11 钟鹏飞 发行人 2022年6月28日,钟鹏飞因工资支付及劳动合同解除事宜向深圳市劳动人事争议仲裁委员会申请仲裁,要求发行人支付工资、解除劳动合同的经济补偿金。 12.00 深劳人仲案[2022]8179号 截至本补充法律意见书出具日,该案件尚未开庭审理。

  1 乐视网信息技术(北京)股份有限公司 乐视网未能按合同约定支付服务费,发行人提起仲裁要求其支付服务费及违约金。 (2017)京仲裁字第 1856号 2017年11月,北京市仲裁委员会作出《裁决书》,裁决乐视网向发行人支付服 务 费1,370,043.50元及违约金200万元。 137.00

  2 象翌微链科技发展有限公司、深圳象翌微链软件技术有限公司、上海象翌微链结构技术有限公司及北京象翌微链计算机技术有限公司 象翌集团未能按合同约定支付服务费,发行人提起仲裁要求其支付服务费及违约金。 (2019)南仲裁字295号 2019年9月,南宁仲裁委员会作出《裁决书》,要求象翌集团向发行人支付服务费总计8,138,301.36元及违约金。 813.83(仲裁过程中已支付 29.17万元,剩余784.66万元未支付)

  3 房车宝信息技术(深圳)有限公司(“房车宝”) 房车宝未能按合同约定支付服务费,发行人提起诉讼要求其支付服务费及违约金、诉讼费、保全费、保险费。 (2021)粤 0391民 初10780号 2022年6月21日,广东省深圳前海合作区人民法院作出《民事判决书》,要求房车宝向发行人支付 18,337,930元及逾期利息。 1,833.79

  4 恒大高科系集团有限公司、星络智能科技有限公司、恒大充电通科技有限公司、恒大智慧充电科技有限公司、恒大智慧科技有限公司、星络社区云物联科技有限公司、国恒智慧能源服务有限公司(“恒大高科系公司”) 恒大高科系公司未能按合同约定支付服务费,发行人提起诉讼要求其支付服务费及违约金、诉讼费、保全费、保险费、律师费、差旅费。 (2022)粤 0112民 初8280 号 截至本补充法律意见书出具日,本案尚未开庭审理。 762.06

  5 南京苏宁软件技术有限公司(“南京苏宁”) 南京苏宁未能按合同约定支付服务费,发行人提起诉讼要求其支付服务费及违约金、诉讼费及保全费。 (2022)苏 0102民 初6019号 2022年7月4日,南京市玄武区人民法院作出《民事裁定书》,裁定本案应由南京市中级人民法院作为一审法院管辖。截至本补充法律意见书出具日,南京市中级人民法院尚未开庭审理。 664.64

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